Compliance

FSI Solutions biedt op dit deelgebied de volgende soorten dienstverlening aan:

• assisteren bij het opzetten, analyseren en veranderen van uw Compliance Organisatie en de bijbehorende regelingen;
• assisteren bij het implementeren van uw Compliance Programma, waaronder bewustwordingssessies en het geven van trainingen;
• assisteren bij of adviseren over het opstellen van de beschrijving van de Administratieve Organisatie en het stelsel van Interne Beheersingsmaatregelen;
• assisteren bij of adviseren over het opstellen van het Compliance Handboek voor uw onderneming;
• inzichtelijk maken van de doorlopende vergunningsvereisten;
• bijhouden van veranderingen in wet- en regelgeving die op uw onderneming van toepassing zijn;
• assisteren bij of adviseren over het implementeren van nieuwe wet- en regelgeving;
• opstellen van een gap-analyse om mogelijke tekortkomingen in de naleving van Nederlandse wet- en regelgeving en intern opgestelde regels binnen een beleggingsonderneming, beheerder of financiële dienstverlener vast te stellen;
• assisteren bij of adviseren over het oplossen van eventuele tekortkomingen in de naleving van Nederlandse wet- en regelgeving;
• voorbereiden van het bezoek van de externe accountant of de toezichthouder;
• begeleiden van de communicatie met de externe accountant of de toezichthouder;
• adviseren met betrekking tot compliance vraagstukken.